學(xué)會總結(jié)，是對工作的一種負(fù)責(zé)，更是對自己的一種負(fù)責(zé)。它是對過去一段時間的工作、學(xué)習(xí)等的情況的一種回顧、分析和評價(jià)。從中發(fā)現(xiàn)典型和寶貴經(jīng)驗(yàn)，找出可以借鑒的東西。下面是小編為大家整理的內(nèi)部審計(jì)個人工作總結(jié)，希望對你們有幫助。
20__年度財(cái)務(wù)決算申報(bào)進(jìn)行了審計(jì)工作，主要是對公司年度經(jīng)營(資產(chǎn)欠債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、股東權(quán)益更改表以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注)進(jìn)行審計(jì)評價(jià)，出具了無保存意見的審計(jì)申報(bào)，同時對年度募集資金的使用情況，控股股東及其他接洽關(guān)系方占用資金情況出具鑒證申報(bào)以及對公司內(nèi)部掌握制度進(jìn)行了檢查。在管帳師事務(wù)所審計(jì)期間，董事會審計(jì)委員與管帳師事務(wù)所進(jìn)行了充分的溝通，圓滿完成公司20__年度審計(jì)工作。現(xiàn)將管帳師事務(wù)所20__年度的審計(jì)情況總結(jié)如下：
一、審計(jì)工作根本情況
20__年12月4日，管帳師事務(wù)所、財(cái)務(wù)部、證券部就公司20__年度審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行了現(xiàn)場溝通，并將溝通情況及初步審計(jì)籌劃提交董事會審計(jì)委員會;審計(jì)委員會分手20__年2月22日和4月15召開會議審議年度申報(bào)相關(guān)議題;分手于
20__年4月1日和4月21日進(jìn)行了出場后及審計(jì)申報(bào)定稿前的現(xiàn)場審計(jì)溝通工作;依據(jù)管帳師事務(wù)所審計(jì)小組的審計(jì)時間支配，審計(jì)小組按約準(zhǔn)時限內(nèi)完成了所有審計(jì)法度模范，取得了充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，并向?qū)徲?jì)委員會提交了無保存意見的審計(jì)申報(bào)。
二、年審管帳師遵守職業(yè)道德基濫觴基本則情況
1、自力性
廣東__管帳師事務(wù)所有限公司所有職員未在本公司任職，并未獲取除法定審計(jì)需要費(fèi)用外的任何現(xiàn)金及其他任何形式經(jīng)濟(jì)好處;管帳師事務(wù)所與珠海__電氣股份有限公司年度審計(jì)工作的總結(jié)申報(bào)司之間不存在直接或者間接的相互投資情況，也不存在密切的經(jīng)營關(guān)系;管帳師事務(wù)所對公司的審計(jì)業(yè)務(wù)不存在自我評價(jià)，審計(jì)小組成員和公司抉擇計(jì)劃層之間不存在接洽關(guān)系關(guān)系。
在本次審計(jì)工作中管帳師事務(wù)所及審計(jì)成員始終保持了形式上和實(shí)質(zhì)上的雙重自力，遵守了職業(yè)道德基濫觴基本則中關(guān)于保持自力性的要求。
2、專業(yè)勝任能力
審計(jì)小組共由9人組成，具有注冊管帳師職稱5人，其中副主任管帳師3人、部分司理1人、項(xiàng)目司理1人、審計(jì)員3人、助理審計(jì)員1人，組成人員具有承辦本次審計(jì)業(yè)務(wù)所必須的專業(yè)知識和相關(guān)的職業(yè)證書，能夠勝任本次審計(jì)工作，同時也能保持應(yīng)有的存眷和職業(yè)謹(jǐn)慎性。
3、嚴(yán)守職業(yè)道德
審計(jì)工作中，事務(wù)所實(shí)時與公司自力董事、董事會審計(jì)委員會就公司年度審計(jì)工作支配進(jìn)行制定、溝通、確認(rèn)，與公司自力董事配合重點(diǎn)存眷審計(jì)工作中的成員的組成，審計(jì)籌劃、風(fēng)險(xiǎn)判斷、風(fēng)險(xiǎn)及舞弊的測試和評價(jià)辦法等相關(guān)問題，認(rèn)真接收公司董事會委員會的督促，包管了公司年度申報(bào)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和實(shí)時，包管了公司信息披露的高質(zhì)量性。
三、審計(jì)籌劃、審計(jì)法度模范及出具審計(jì)申報(bào)意見情況
1、精心編制審計(jì)
在本年度審計(jì)歷程中，審計(jì)小組通過初步業(yè)務(wù)運(yùn)動制定了具體的審計(jì)籌劃，為完成審計(jì)任務(wù)和減小審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)做了充分的準(zhǔn)備。
2、嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)法度模范
審計(jì)小組在依據(jù)公司的內(nèi)部掌握的完整性、設(shè)計(jì)的合理性和運(yùn)行的有效性進(jìn)行評價(jià)的基本上確定需重點(diǎn)實(shí)施的實(shí)質(zhì)性測試法度模范。在相符性測試審計(jì)法度模范中為了獲得內(nèi)部掌握有效運(yùn)行的審計(jì)證據(jù)，審計(jì)小組執(zhí)行了內(nèi)部掌握和穿行測試的程
珠海__電氣股份有限公司年度審計(jì)工作的總結(jié)申報(bào)序。在實(shí)質(zhì)性測試審計(jì)法度模范中審計(jì)人員執(zhí)行了檢查、函證、盤算、監(jiān)盤、剖析性復(fù)核等審計(jì)法度模范，為各類生意業(yè)務(wù)、賬戶余額的列報(bào)獲取了充分需要的審計(jì)證據(jù)。
3、真實(shí)完整的審計(jì)申報(bào)
審計(jì)小組在本年度審計(jì)中依照中國注冊管帳師審計(jì)準(zhǔn)則的'要求執(zhí)行了恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)法度模范，為揭橥審計(jì)意見獲取了充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)。管帳師事務(wù)所對公司財(cái)務(wù)報(bào)表揭橥的無保存審計(jì)意見是在獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)的基本做出的。
四、管帳師事務(wù)所年審歷程中的建議和公司的改進(jìn)情況
管帳師事務(wù)所審計(jì)歷程中，審計(jì)小組從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是，對本公司提出了改進(jìn)意見。公司對其提出的改進(jìn)意見已經(jīng)采取，并已實(shí)施改進(jìn)。
五、結(jié)論性總結(jié)
廣東__管帳師事務(wù)所有限公司已持續(xù)為本公司提供審計(jì)辦事工作六年，公司未被出具否定或無法保存意見的審計(jì)申報(bào)，積年審計(jì)申報(bào)均公平的反應(yīng)了公司的真實(shí)信息。
廣東__管帳師事務(wù)所有限公司年審注冊管帳師已嚴(yán)格依照中國注冊管帳師自力審計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行了審計(jì)工作，審計(jì)時間充分，審計(jì)人員配置合理、執(zhí)業(yè)水平勝任，出具的審計(jì)報(bào)表能夠充分反應(yīng)公司20__年12月31日的財(cái)務(wù)狀況以及20__年度的經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，出具的審計(jì)結(jié)論相符公司的實(shí)際情況。
在20__年里，我充分發(fā)揮了審計(jì)的作用，對于有效地防范風(fēng)險(xiǎn)、確保資金安全、規(guī)范內(nèi)部管理，促進(jìn)_財(cái)務(wù)管理規(guī)范、協(xié)調(diào)發(fā)展起到了積極作用。我根據(jù)上級審計(jì)室20__年度工作計(jì)劃，對于本年度完成的工作做如下總結(jié)：
一、進(jìn)一步建立健全了內(nèi)部審計(jì)工作的內(nèi)容和工作制度
強(qiáng)化了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，解決了審計(jì)工作中遇到的新問題，使審計(jì)工作由查錯防弊型向風(fēng)險(xiǎn)防范型和管理促進(jìn)型轉(zhuǎn)變。
二、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)
在具體工作中對_是否按政策規(guī)范收費(fèi)、對費(fèi)用的使用及結(jié)算情況、日常公用經(jīng)費(fèi)的籌措和使用情況等作為一項(xiàng)重要內(nèi)容進(jìn)行了審計(jì)，保證審計(jì)在落實(shí)經(jīng)費(fèi)保障體制中的作用。
三、對_的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)費(fèi)管理工作和食堂伙食費(fèi)
收支情況做到了一期一審，并及時上報(bào)審計(jì)工作報(bào)告，有效地提高了經(jīng)費(fèi)使用效益。根據(jù)_經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)，今年審計(jì)的主要內(nèi)容有：
1、對_的各項(xiàng)收入進(jìn)行了審核，內(nèi)審小組認(rèn)為_的所有收入都及時入賬，并納入了_的財(cái)務(wù)核算，無隱瞞、截留挪用、轉(zhuǎn)移_收入的情況。
2、對_的各項(xiàng)支出情況，包括員工工資、績效工資、經(jīng)補(bǔ)貼、伙食費(fèi)等支出情況進(jìn)行審核，重點(diǎn)審計(jì)了支出的真實(shí)性和合法性，有沒有損失浪費(fèi)等行為，內(nèi)審認(rèn)為均符合有關(guān)規(guī)定要求，各項(xiàng)支出均屬合理。
3、對于_的資產(chǎn)構(gòu)成情況，經(jīng)審計(jì)認(rèn)為貨幣資金按規(guī)定辦理了收付手續(xù);固定資產(chǎn)做到了帳帳相符、帳物一致;各類往來款項(xiàng)作了相應(yīng)清理。
4、對_的負(fù)債也作了相應(yīng)審計(jì)，沒有產(chǎn)生新債，更沒有舉債消費(fèi)。
四、認(rèn)真貫徹上級內(nèi)審部門的文件精神，及時完成安排的各項(xiàng)工作
1、嚴(yán)格執(zhí)行了年度審計(jì)工作計(jì)劃，提高了對計(jì)劃嚴(yán)肅性的認(rèn)識。在具體審計(jì)工作中堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，客觀公正地看待和處理問題。
2、全面審計(jì)，突出重點(diǎn)。對_的財(cái)務(wù)審計(jì)既以真實(shí)性為基礎(chǔ)把基本情況摸清楚，又抓重點(diǎn)問題進(jìn)行深入地分析，爭取了從機(jī)制上和制度上提出解決問題的辦法。
通過審計(jì)工作，使我認(rèn)識到審計(jì)工作的重要性，進(jìn)一步提高了思想政治素質(zhì)，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強(qiáng)了全局意識。在今后的工作中，我將進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力拓展業(yè)務(wù)范圍和能力，不斷提高自身業(yè)務(wù)水平和綜合能力，以便適應(yīng)更高層次審計(jì)監(jiān)督工作的需要，更好地為審計(jì)工作發(fā)揮作用。
20__年是忙碌的一年，是我在審計(jì)一部工作的第二年，這一年中我參與了大大小小8個項(xiàng)目，從實(shí)習(xí)時剛?cè)腴T到這一年編制了大大小小10個報(bào)告的初稿，比上一年成長了很多，借此機(jī)會，感謝一下各級領(lǐng)導(dǎo)對我執(zhí)行工作的信任以及提供的技術(shù)支持與精神鼓勵。現(xiàn)將20__年度工作、學(xué)習(xí)情況總結(jié)如下：
一、20__年度主要工作情況
本年度我所參與的項(xiàng)目橫向包括內(nèi)控審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)，縱向包括中期審計(jì)與年度審計(jì)，期間還夾雜了部分特殊目的審計(jì)，做過成熟的上市公司，也在民企IPO項(xiàng)目上開過荒，當(dāng)過小兵，也帶過隊(duì)，和一幫兄弟姐妹一起刷過夜趕底稿，也一起趁休息時間出去玩過，項(xiàng)目參與度按外勤工時來計(jì)算的話是的，項(xiàng)目完成情況上我自我感覺也很良好。
二、個人學(xué)習(xí)情況
雖然由于本年度項(xiàng)目較多，工作時間多了，學(xué)習(xí)時間就少了，但本人采取了較為合理的替代程序，在貫徹理論結(jié)合實(shí)踐的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揚(yáng)了以趙哥為代表的若干位“會說話的準(zhǔn)則”的能量，工作中遇到各種實(shí)際問題，在自行翻看準(zhǔn)則尋找答案的基礎(chǔ)上，同時征求他們的意見，在解決問題的同時，也鞏固了自己的知識。
三、工作建議
1、關(guān)于培訓(xùn)
業(yè)務(wù)質(zhì)量、審計(jì)效率、我們對客戶的貢獻(xiàn)、客戶對我們的評價(jià)在很大程度上取決于我們的專業(yè)水平，建議在今年項(xiàng)目如此之多的情況下把我們部門的各級培訓(xùn)班堅(jiān)持辦下去。
2、關(guān)于項(xiàng)目
本年度做的項(xiàng)目讓我記憶最深刻的不是我第一次帶分項(xiàng)目的鄭煤機(jī)，而是我在年審的尾巴上參與的那個開荒項(xiàng)目，在那里遇到了各種意想不到的問題，建議一直做上市公司和老IPO項(xiàng)目的同事偶爾去開下荒，在那里，經(jīng)驗(yàn)和知識的積累更加的迅速。
總之，在這一年的工作中，有成績和喜悅，也有不足之處，但我會在今后的工作中不斷努力、不斷改進(jìn)，和大家一起推動我們一部的快速發(fā)展。謝謝大家。
這一年來，我能夠熱衷本職工作，嚴(yán)格要求自己，擺正工作位置，時刻保持“謙虛”、“謹(jǐn)慎”、“律己”的態(tài)度，在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和同事們的幫助支持下，勤奮學(xué)習(xí)，努力提高自我，勤奮工作，履行好崗位職責(zé)，得到了領(lǐng)導(dǎo)和前輩們的肯定?，F(xiàn)將一年來的學(xué)習(xí)、工作情況作如下簡要個人工作總結(jié)：
一、強(qiáng)化理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)。
作為不是審計(jì)專業(yè)畢業(yè)，對審計(jì)相關(guān)法律法規(guī)和工作程序接觸不多。因而只有不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，積累充實(shí)自己，才能更好的進(jìn)入角色，做好工作。
一是加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹黨和國家制定的各項(xiàng)路線、方針、政策，保持政治上的清醒和堅(jiān)定。堅(jiān)定為人民服務(wù)的念。
二是認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，虛心向前輩學(xué)習(xí)，一年來，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下，我對工銀行個人總結(jié)程審計(jì)有了更深層的認(rèn)識。
二、創(chuàng)新思維，不斷改善工作方式。
本人主要負(fù)責(zé)審計(jì)資料管理和檔案保管。自從我接手工作后，充分利用計(jì)算機(jī)維護(hù)檔案管理，使檔案的保管、查詢都方便快捷。同時還擬稿了《審計(jì)檔案管理規(guī)范》、《審計(jì)臺賬管理操作程序》等流程文件，進(jìn)一步規(guī)范了審計(jì)檔案管理和建立了審計(jì)臺賬，為后續(xù)審計(jì)提供了充分的依據(jù)。
三、拓寬工作領(lǐng)域，積極參加流程銀行建設(shè)。
今年初，很榮幸被部門選派參加聯(lián)社的流程銀行改革籌備小組。在相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，能迅速調(diào)整傳統(tǒng)銀行的工作模式，按時按量完成了部門的崗位說明書編寫、流程化文件編寫以及精細(xì)化工作手冊編寫。通過上述一系列做法，稽核工作得到了有效的開展，取得了良好的監(jiān)督效果，杜塞漏洞，患未然。在今后的內(nèi)審工作中要不斷改進(jìn)工作方法，提高內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量，爭取更好成績。對于目前的審計(jì)工作，我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A段，還未真正做到內(nèi)審的需要，隨著我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然，同時我們面臨的挑戰(zhàn)也會愈來愈巨大，對我們自身素質(zhì)的要求也會越來越高。信貸審計(jì)系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線，現(xiàn)在又即將推出一個全新的審計(jì)系統(tǒng)，工作方式在不斷的改變，所學(xué)習(xí)的知識不只停留在制度上，對于新系統(tǒng)的運(yùn)用，新工作方法的實(shí)應(yīng)等等，對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn)，不斷的學(xué)習(xí)，才能適應(yīng)。
我在銀行任審計(jì)員工作一年來，在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，在大家的幫助和配合下，我認(rèn)真履行審計(jì)員工作職責(zé)，在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)獨(dú)立開展工作，按照審計(jì)員工作職責(zé)開展業(yè)務(wù)檢查，根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整改通知書并監(jiān)督落實(shí)整改情況，有效防范了各類事故的發(fā)生，確保了全行全年安全核算無事故、無案件?，F(xiàn)將工作情況述職如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)。
按照審計(jì)員的“政治堅(jiān)強(qiáng)、業(yè)務(wù)精通”的要求，自年初以來，我始終以提高自身素質(zhì)為目標(biāo)，堅(jiān)持把學(xué)習(xí)放在首位，努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平。一年來，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件制度等有關(guān)規(guī)定，掌握了核算辦法和流程，增強(qiáng)了業(yè)務(wù)分析能力和解決問題的能力，提高了審計(jì)水平。在學(xué)習(xí)上嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真學(xué)習(xí)，在學(xué)中提高，在學(xué)習(xí)中進(jìn)步，從實(shí)際需求增加自己學(xué)習(xí)的自覺性。通過學(xué)習(xí)，提高了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，掌握了先進(jìn)理念，拓寬了視野，增強(qiáng)分析問題、檢查問題、解決問題的能力。
二、扎實(shí)做好本職工作
我作為員工，一年來，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化，使經(jīng)營理念從過去的只注重量的擴(kuò)張轉(zhuǎn)變到注重質(zhì)的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺，對我們銀行規(guī)范經(jīng)營管理提出了許多更為明確和細(xì)化的要求，工作中注重細(xì)節(jié)的管理、精細(xì)化的管理。針對違規(guī)行為，也有了更多的預(yù)防和懲戒措施，內(nèi)控部門是全行監(jiān)督部門，深感自己責(zé)任重大和工作的重要性，我要扎扎實(shí)實(shí)做好檢查工作。
(一)、認(rèn)真履行審計(jì)員工作職責(zé)，檢查了支行及網(wǎng)點(diǎn)各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問題并落實(shí)整改情況。對崗位輪換、離任審計(jì)、財(cái)務(wù)檢查、合規(guī)手冊撰寫等工作。
(二)、求真務(wù)實(shí)、盡職盡責(zé)，做好檢查工作。
認(rèn)真履行審計(jì)員職責(zé)，做好審計(jì)工作。在檢查中認(rèn)真仔細(xì)，精益求精，認(rèn)真檢查每一項(xiàng)工作內(nèi)容，做好紀(jì)錄，對發(fā)現(xiàn)的問題出整改意見，提高了網(wǎng)點(diǎn)的核算質(zhì)量，增強(qiáng)了內(nèi)控管理水平，防范了操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
三、回顧檢查自身存在問題
一是學(xué)習(xí)不夠。當(dāng)前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，新情況、新問題層出不窮，新知識新科學(xué)不斷問世，面對嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。二是工作較累的時候，有過松弛思想，這是政治素質(zhì)不高，也是自己世界觀、人生觀、價(jià)值觀不高的表現(xiàn)。
四、針對以上問題，今后的努力方向是：
一是加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高自身素質(zhì)，對前臺金融業(yè)務(wù)的熟悉不能取代提高個人素質(zhì)更高層次的追求，必須通過學(xué)習(xí)增強(qiáng)分析問題、解決問題的能力。
二是增強(qiáng)大局觀念，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，努力克服自己的消極情緒，提高工作質(zhì)量和效率，積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好。
總之，在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，但仍存在問題和不足之處，這些問題和不足之處在今后的實(shí)際工作中將得到逐步改善，并充分發(fā)揮審計(jì)員的職能作用，全面提升工作水平。