審計局2020年工作總結(jié)和2020年工作計劃范文

區(qū)委辦、政府辦：

現(xiàn)將審計局2020年工作總結(jié)和2020年工作計劃匯報如下：

一、2020年審計工作情況

2020年XX區(qū)審計局全面貫徹落實黨的十九大精神、中央審計委員會第一次會議精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，按照審計事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的要求，開展對標找差活動，圍繞巡視發(fā)現(xiàn)問題的整改要求，突出審計重點，依法全面履行審計監(jiān)督職責。經(jīng)區(qū)政府審核，省審計廳批準，安排計劃內(nèi)項目19個。其中自定項目計劃18個，包括財政同級審1項、經(jīng)濟責任審計11項(其中任中審計7項)、民生審計1項、公共投資審計2項、自然資源審計1項。在上半年多人被抽調(diào)參與上級機關(guān)審計和區(qū)巡察等工作以及2人調(diào)離審計局的情況下，我局整合審計資源，嚴格計劃執(zhí)行和質(zhì)量管理。目前已完成自定項目5個，在審項目11個，其中：經(jīng)責審計8個，其中3個審計項目已出點，進入報告撰寫階段;公共投資審計2個、自然資源資產(chǎn)離任審計1個，均已進入審計報告征求意見階段。截至9月底，審計查出問題金額159685萬元，審計發(fā)現(xiàn)非金額計量問題17個，審計期間整改金額137萬元，審計處理61235萬元，移送處理事項2件。5月22日，區(qū)委書記XXX到我局調(diào)研。今年以來，區(qū)委書記、區(qū)長XXX多次以普通黨員身份參加我局黨支部活動。

(一)加強政治建設，持續(xù)提升審計隊伍素質(zhì)

以“打鐵先要自身硬”嚴格要求自己，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，積極提高政治站位，全面推進審計事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。一是著力提升思想政治素質(zhì)。認真落實“三會一課”制度，制訂十九大精神學習計劃、黨組中心組學習計劃等，召開了兩次黨員專題組織生活會，開展了民主評議黨員活動等。參加了省廳市局持續(xù)時間長達兩個多月的視頻冬訓、夏訓。收聽收看審計署審計大講堂五期。二是加強廉政、機關(guān)作風建設。嚴格執(zhí)行審計“四嚴禁”工作要求和審計“八不準”工作紀律，年初出臺了《XX區(qū)審計局2020年黨建黨風廉政機關(guān)作風建設工作意見》，《XX區(qū)審計局黨支部2020年度黨建工作責任清單》，層層簽訂黨建黨風廉政機關(guān)作風建設責任書，全面實行審計項目主審廉政談話制度;認真落實中央巡視反饋意見的整改要求和上級機關(guān)關(guān)于開展作風建設自查自糾專項行動部署，積極組織開展紀律作風專項整治月活動，制定了《XX區(qū)審計局黨組關(guān)于深入開展紀律作風專項整治月活動的工作方案》;加強工作紀律督查，優(yōu)化平時工作考核，建立健全了月度工作計劃、周工作情況報告制度;充分發(fā)揮民主黨派成員、無黨派人士參政議政、民主監(jiān)督作用，聘請?zhí)丶s人員和行風監(jiān)督員對審計人員履職執(zhí)法和廉政建設等方面進行民主監(jiān)督;加強廉政風險防控機制建設，規(guī)范內(nèi)部控制管理，研究出臺了《XX市XX區(qū)審計局內(nèi)部控制制度》，推行依法審計、依法行政，聘請了法律顧問進行嚴格把關(guān)。三是深化干部隊伍建設。大力實施人才興審戰(zhàn)略，細化各項制度落實，完善了《XX區(qū)審計局關(guān)于全面提升審計隊伍素質(zhì)的工作要點》，不斷推進高素質(zhì)專業(yè)化審計干部隊伍建設;積極開展“解放思想大討論”活動，制定了《XX區(qū)審計局開展解放思想大討論活動方案》，召開“進一步解放思想，激勵新時代新?lián)斝伦鳛?rdquo;專題組織生活會，貫徹落實中央、省委“三項機制”文件，運用對標找差方法，向先進單位和兄弟區(qū)局學習;建立了實務導師制，制定了《XX區(qū)審計局審計實務導師制暫行辦法(試行)》，提高青年審計干部實務能力;利用署網(wǎng)站和找總結(jié)網(wǎng)站、干部在線網(wǎng)站開展自學，審計業(yè)務交流培訓，積極組織審計人員參加財務內(nèi)控管理培訓、江蘇省檔案業(yè)務系統(tǒng)培等，2人通過審計署計算機中級考試。四是充分發(fā)揮群團組織作用。組織全體黨員、中層干部到掛鉤村費家嘴開展結(jié)對幫扶，加強農(nóng)村基層黨建工作，推進鄉(xiāng)村振興。實地走訪掛鉤企業(yè)，現(xiàn)場收集問題、解決問題，助力我區(qū)不斷優(yōu)化營商環(huán)境。推進文明單位創(chuàng)建，積極踐行垃圾分類、節(jié)能減碳等活動。支持婦委會、共青團深入開展巾幗文明崗創(chuàng)建，愛德孤兒幫扶結(jié)對、“對標找差，創(chuàng)新實干”青年辯論賽以及各類志愿者活動。進行新一屆工會委員會換屆選舉，組織開展戶外登山等工會活動，增強團隊合作意識、提升職工素質(zhì)。

(二)認真實施財政“同級審”，著力提升預算執(zhí)行監(jiān)督水平

2020年財政“同級審”工作審查了區(qū)本級一般公共預算、政府性基金預算、社會保險基金預算和國有資本經(jīng)營預算“四本預算”，延伸調(diào)查了古柏街道財政預算執(zhí)行情況;專項資金方面重點審計了2020年度春節(jié)慰問資金、官溪河整治項目、石臼河圍網(wǎng)整治項目、農(nóng)村基本公共衛(wèi)生專項、殘疾人“兩項”補貼、校車運行管理經(jīng)費等，并對2020年保障性安居工程和2020年至2020年XX區(qū)美麗鄉(xiāng)村建設情況進行了專項審計;部門預算執(zhí)行審計方面，除了對區(qū)屬141個一、二級預算執(zhí)行單位的財務電子數(shù)據(jù)進行全面分析外，重點抽查了區(qū)司法局、區(qū)氣象局、區(qū)國土分局、區(qū)規(guī)劃分局、區(qū)水務局、區(qū)城管局、區(qū)教育局、區(qū)民政局8個部門，占一級預算單位的比例為12.9%;2020年財政審計工作報告整改率達90%，整改效果為歷年來最好，2020年財政審計工作報告中反映問題20個，目前大部分問題的整改材料已反饋;2020年財政同級審審計結(jié)果報告報區(qū)政府后獲得區(qū)領導批示，區(qū)政府出臺了《關(guān)于2020年XX區(qū)財政預算執(zhí)行和其他財政財務收支審計的整改分工方案》，促進區(qū)財政出臺了《關(guān)于開展預算單位銀行賬戶統(tǒng)計清理工作的通知》等文件。

(三)優(yōu)質(zhì)完成美麗鄉(xiāng)村建設審計調(diào)查，促進民生資金規(guī)范使用

該項目為2020年市定一條鞭項目，根據(jù)市局美麗鄉(xiāng)村專項調(diào)查工作方案，我區(qū)共涉及8個鎮(zhèn)街計92個自然村。審計從政策制定及落實、資金籌集使用和管理、建設項目實施及管理、美麗鄉(xiāng)村建設運營績效等四個方面開展實施，重點抽查了8個鎮(zhèn)街、17個自然村，并以2020年實施的美麗鄉(xiāng)村項目為重點抽查對象，延伸調(diào)查了2020年、2020年項目。我局就審計發(fā)現(xiàn)的主要問題向區(qū)委區(qū)政府報送審計專報3份，移送案件2份，區(qū)委、區(qū)政府主要領導高度重視，并作出重要批示9份，要求分管區(qū)領導牽頭主管部門專題研究落實整改工作，目前8鎮(zhèn)街都已上報整改情況材料。

(四)加大任中審計力度，切實增強經(jīng)濟責任審計效能

2020年區(qū)委組織部書面委托審計項目12個(其中任中7個，離任5個)，規(guī)劃局、國土局2個雙管部門的經(jīng)濟責任離任審計項目為首次開展。目前已實施經(jīng)濟責任審計項目12個，其中已完成3個，出具審計報告3篇，審計結(jié)果報告3篇，審計查出問題金額58.23萬元，審計發(fā)現(xiàn)非金額計量問題2個，審計提出建議8條。正在征求意見階段項目1個，正在現(xiàn)場實施審計項目8個。2020年開展了對東壩鎮(zhèn)原黨委書記自然資源資產(chǎn)離任審計，審計范圍包括土地資源、森林資源、水資源、生態(tài)環(huán)境治理等方面。審計結(jié)合臺賬資料、財務資料、實時在線監(jiān)測數(shù)據(jù)、現(xiàn)場實地察看、綜合考評報告、違法違規(guī)查處結(jié)果及整改情況等實施。目前審計報告征求意見稿正在征求意見。

(五)穩(wěn)步推進投資審計轉(zhuǎn)型，積極回歸審計監(jiān)督主業(yè)

今年以來我局認真貫徹落實《審計署關(guān)于進一步完善和規(guī)范投資審計工作的意見》、《江蘇省審計廳關(guān)于印發(fā)進一步完善和規(guī)范投資審計工作實施意見的通知》及《江蘇省審計廳投資審計操作指引(試行)》等文件精神，充分認識到在法定職責范圍內(nèi)獨立履行審計監(jiān)督職責的必要性，積極推進投資審計轉(zhuǎn)型。一是堅持依法審計。多次召集全局投資審計人員學習全國人大法工委的復函和上級審計機關(guān)文件要求，針對投資審計現(xiàn)狀，統(tǒng)一思想，形成共識，切實改變審計部門既當運動員又做裁判員的狀況，積極回歸審計監(jiān)督主業(yè)。2020年審計中心不再自行審計項目，主要對全區(qū)由建設單位組織審計并在中心備案及限額以上由中介機構(gòu)審計項目實施審計監(jiān)督抽查。 二是認真執(zhí)行投資審計計劃。本年局機關(guān)投資審計計劃項目2個，分別為XX區(qū)椏溪鎮(zhèn)顧隴等村、陽江鎮(zhèn)高墩等村高標準基本農(nóng)田整治項目審計調(diào)查與2020-2020年XX區(qū)覆蓋拉網(wǎng)式農(nóng)村環(huán)境綜合整治項目審計調(diào)查。目前，高標準基本農(nóng)田整治項目正在征求意見階段，農(nóng)村環(huán)境綜合整治項目正在審計查證實施階段。2020年審計中心所有監(jiān)督抽查項目計劃報區(qū)政府審批，審計內(nèi)容與重點從過去單一的工程造價審計轉(zhuǎn)變?yōu)槿嫱顿Y審計與審計調(diào)查。目前已完成跟蹤審計12個，總投資額42.79億，在建項目共督查了6次;完成備案項目一般抽查 6個，審計發(fā)現(xiàn)問題3個。完成備案項目重點抽查6個，送審金額10984.03萬元，復核核減47.75萬元，核減率0.44%。審計發(fā)現(xiàn)問題共51個;完成搖號項目重點抽查4個，搖號項目一般抽查6個。三是嚴格防控投資審計廉政風險。局主要領導與分管領導、投資審計科和中心負責人簽訂了《XX區(qū)審計局黨建和黨風廉潔建設責任書》，認真履行廉政責任書各項規(guī)定，廉潔從審。對由審計中心組織搖號產(chǎn)生的中介機構(gòu)也制定了相應的考核辦法，促進審計質(zhì)量的提升。

(六)推進科技強審戰(zhàn)略，著力提升審計信息化水平

根據(jù)市局統(tǒng)一要求，啟動審計整改掛銷號系統(tǒng)，實現(xiàn)審計整改數(shù)字化管理;完善經(jīng)濟責任審計管理系統(tǒng)業(yè)務數(shù)據(jù)，規(guī)范統(tǒng)計口徑，推進檔案管理系統(tǒng)的使用、實現(xiàn)數(shù)字檔案互聯(lián)互通和共享利用;鼓勵審計人員利用財政審計平臺開展審計數(shù)據(jù)分析，探索審計分析方法，不斷完善審計數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)部門預算全覆蓋;根據(jù)年度計劃安排，組織實施信息系統(tǒng)審計，結(jié)合審計項目形成獨立的數(shù)據(jù)分析報告，審計人員編寫的審計案例一篇入選審計署計算機中級考試案例庫。此外，積極組織人員參加大數(shù)據(jù)培訓，了解大數(shù)據(jù)審計路徑和經(jīng)驗，結(jié)合項目探索大數(shù)據(jù)分析技術(shù)。按照上級審計機關(guān)統(tǒng)一部署，配合完成“金審三期”項目建設任務。

(七)其他工作情況

2020年參與了由省審計廳同步組織實施的“2020年保障性安居工程跟蹤審計”項目(江寧區(qū))并由XX市審計局統(tǒng)一出具正式報告;參與了市局統(tǒng)一組織實施的黑臭河道專項資金、重大政策措施落實情況跟蹤審計(扶貧資金審計和政府債務審計)，實施了XX片區(qū)省級商務資金專項審計(不單獨出報告);推進審計管理制定改革，落實項目計劃管控、重大事項報告、經(jīng)審聯(lián)席會議制度;加強信息宣傳工作，將信息宣傳納入年度考核，目前信息采用量為市局網(wǎng)站46篇、省廳網(wǎng)站14篇、中國審計報4篇;貫徹落實《XX區(qū)關(guān)于加強審計查處問題整改工作的意見》，制定了《XX區(qū)審計局 2020 年度審計整改督查工作方案》。加強審計發(fā)現(xiàn)問題整改工作，組織開展了2020年度計劃內(nèi)審計項目整改落實情況督查工作，全面推行審計整改掛銷號制度，向未及時報送審計整改報告及整改證明材料的部門進行提醒和督促。2020年共反映問題101個，目前，因不可逆轉(zhuǎn)無法整改需今后規(guī)范的問題31個，審計期間已整改到位的問題7個，應在整改期內(nèi)整改到位的問題63個已整改到位57個，問題整改到位率為90.47 %，提出審計建議81條，已落實70條，依據(jù)審計建議相關(guān)部門共制定或完善制度12項。

對照新時代審計工作要求，我局工作仍存在一些突出問題亟需解決。一是現(xiàn)有審計人員的專業(yè)結(jié)構(gòu)、業(yè)務水平和人員數(shù)量，很難滿足對公共資金、國有資產(chǎn)、國有資源和領導干部履行經(jīng)濟責任情況實行審計全覆蓋的要求;二是省審計廳要求市縣(區(qū))審計局要將50%人力和時間安排從事審計署和省審計廳統(tǒng)一開展的項目，區(qū)審計局自定項目權(quán)縮減，完成五年計劃任務難度增加;三是要內(nèi)審工作力量不足，除陽江鎮(zhèn)外，其他鎮(zhèn)街和多數(shù)經(jīng)濟運行量較大的部門均未設內(nèi)審機構(gòu)，以致我區(qū)審計監(jiān)督體系不夠健全。

二、2020年審計工作計劃

2020年，我局將深入學習習近平新時代思想，按照中央審計委員會第一次會議精神，圍繞中心，服務大局，突出重點，緊扣“三大攻堅戰(zhàn)”，扎實抓好各項審計工作，擬安排全年審計項目20個左右。

1、抓好財政審計。貫徹落實《預算法》，實施財政同級審，繼續(xù)拓展審計的廣度和深度，實現(xiàn)部門預算監(jiān)督全覆蓋，逐步把財政審計的著力點放到促進提高公共資金績效上。重點關(guān)注各級財政資金該投未投、該用未用、使用績效低下等問題。嚴肅查處虛報冒領、騙取套取、截留侵占等問題。促進提高行政運行績效，持續(xù)關(guān)注中央八項規(guī)定精神和國務院“約法三章”、風險防范、扶貧領域要求落實情況，積極提出審計建議。

2、依法開展政府投資審計。認真落實審計署、省審計廳關(guān)于進一步完善投資審計工作要求，完善投資審計方式的轉(zhuǎn)型發(fā)展，按照突出重點、量力而行、確保質(zhì)量的原則，制定年度投資審計項目計劃，履行規(guī)定流程和審批復核程序，重點關(guān)注政府投融資平臺資金使用、建設管理和投資效益，以及在招投標、物資采購、工程結(jié)算投資控制等方面存在的突出問題。審計中心在聘用人員取消后，組織委托第三方開展投資審計監(jiān)督抽查。

3、推進經(jīng)濟責任審計。改進經(jīng)濟責任審計方式，穩(wěn)步提升任中審計比例，深入推進“三責聯(lián)審”;深化經(jīng)濟責任審計結(jié)果運用，對審計發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改，全面推行經(jīng)濟責任審計結(jié)果綜合公告。經(jīng)審項目擬安排8-10個，并繼續(xù)開展領導干部自然資源資產(chǎn)離任審計，或關(guān)于自然資源資產(chǎn)以及生態(tài)環(huán)境治理方面的專項資金審計調(diào)查。

4、強化專項資金和民生審計。實施2-3個民生項目和專項資金審計，堅持縱向到底，循著資金流向，從政策要求、預算安排、資金撥付一直追蹤到項目，確保專項資金使用效益提升。

5、完善審計信息化建設。根據(jù)市局統(tǒng)一要求，繼續(xù)完善審計整改掛銷號、經(jīng)濟責任審計管理系統(tǒng)、審計對象庫等業(yè)務管理系統(tǒng)，推進審計平臺建設，充分利用平臺資源開展審計業(yè)務，配合上級審計機關(guān)“金審三期”項目推進，推進大數(shù)據(jù)審計技術(shù)研究和實踐，“對標找差”，進一步提升信息化審計水平。

6、加強內(nèi)部控制措施。實施內(nèi)部控制制度，加強對鎮(zhèn)街、有關(guān)部門和單位內(nèi)審工作的指導，強化對受托從事審計業(yè)務的社會中介機構(gòu)的審計質(zhì)量監(jiān)管。